第一條 為規(guī)范科技行政處罰裁量權(quán)的行使，促進依法行政，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我省科技工作實際，制定本辦法。
第二條 全省各級科技行政部門行使行政處罰裁量權(quán)時適用本辦法。
第三條 本辦法所稱行政處罰裁量權(quán)基準，是指科技行政部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果以及當事人的主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰以及給予何種種類和幅度的行政處罰時的判斷標準。
第四條 實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持依法、公開、公正、處罰與教育相結(jié)合的原則。
第五條 違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應當將案件移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第六條 有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：
（1）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
�。�2）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（3）違法行為輕微并及時糾正且沒有造成危害后果的；
�。�4）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。
第七條 當事人系初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第八條 有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：
（1）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
�。�2）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
�。�3）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
�。�4）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；
�。�5）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
�。�6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。
第九條 尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第十條 有下列情形之一的，不得作出行政處罰決定：
�。�1）除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
�。�2）違法事實不清、證據(jù)不足的；
（3）行政處罰沒有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的；
�。�4）實施主體不具有行政主體資格或者超越法定職權(quán)范 圍、不具有管轄權(quán)的；
�。�5）違反法定程序構(gòu)成重大且明顯違法的。
第十一條 有下列情形之一的，屬于情節(jié)嚴重，依法從重處罰：
�。�1）違法情節(jié)惡劣，造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的；
�。�2）妨礙、逃避或者抗拒執(zhí)法人員檢查的；
�。�3）脅迫、誘騙或者教唆他人實施違法行為的；
�。�4）違反重大傳染病疫情等突發(fā)事件應對措施的行為的；
（5）其他依法應當從重給予行政處罰的。
第十二條 案件承辦人員在案件調(diào)查終結(jié)后，應當對案件實施行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明實施裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù)。
第十三條 本實施辦法和《基準》由省科技行政主管部門負責解釋。
第十四條 本辦法自公布之日起施行，有效期5年。
附件2
湖南省科學技術(shù)行政處罰裁量權(quán)基準
一、對虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留科技財政性資金或者社會捐贈資金，或進行危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理的科學技術(shù)研究開發(fā)和應用活動，獲得用于科學技術(shù)進步的財政性資金的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》第一百一十條：違反本法規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留用于科學技術(shù)進步的財政性資金或者社會捐贈資金的，由有關(guān)主管部門責令改正，追回有關(guān)財政性資金，責令退還捐贈資金，給予警告或者通報批評，并可以暫停撥款，終止或者撤銷相關(guān)科學技術(shù)活動；情節(jié)嚴重的，依法處以罰款，禁止一定期限內(nèi)承擔或者參與財政性資金支持的科學技術(shù)活動；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處罰和處分。
《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》第一百一十二條第一款：違反本法規(guī)定，進行危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理的科學技術(shù)研究開發(fā)和應用活動的，由科學技術(shù)人員所在單位或者有關(guān)主管部門責令改正；獲得用于科學技術(shù)進步的財政性資金或者有違法所得的，由有關(guān)主管部門終止或者撤銷相關(guān)科學技術(shù)活動，追回財政性資金，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，由有關(guān)主管部門向社會公布其違法行為，依法給予行政處罰和處分，禁止一定期限內(nèi)承擔或者參與財政性資金支持的科學技術(shù)活動、申請相關(guān)科學技術(shù)活動行政許可；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處罰和處分。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：對虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留科技財政性資金或者社會捐贈資金，或進行危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理的科學技術(shù)研究開發(fā)和應用活動，獲得用于科學技術(shù)進步的財政性資金，被發(fā)現(xiàn)后能主動糾正的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門教育規(guī)范, 追回有關(guān)財政性資金。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：對虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留科技財政性資金或者社會捐贈資金，或進行危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理的科學技術(shù)研究開發(fā)和應用活動，獲得用于科學技術(shù)進步的財政性資金，未造成嚴重后果的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，予以警告，追回有關(guān)財政性資金，終止或者撤銷相關(guān)科學技術(shù)活動。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：對虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留科技財政性資金或者社會捐贈資金，或進行危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理的科學技術(shù)研究開發(fā)和應用活動，獲得用于科學技術(shù)進步的財政性資金，有違法所得，不配合行政機關(guān)查處；造成嚴重后果，未構(gòu)成犯罪的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門予以警告，追回有關(guān)財政性資金，終止或者撤銷相關(guān)科學技術(shù)活動，沒收違法所得，并禁止其2年內(nèi)申請國家科學技術(shù)基金項目和國家科學技術(shù)計劃項目。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處罰和處分。
二、對在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十七條：違反本法規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利的，由政府有關(guān)部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處以罰款。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
顯著輕微違法行為的表現(xiàn)情形：違法當事人受他人誘騙、教唆，被發(fā)現(xiàn)后能主動糾正，并無違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，取消獎勵和榮譽稱號,并予以教育規(guī)范。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：（1）違法當事人受他人脅迫，并有違法所得的；（2）采取欺騙手段騙取獎勵和榮譽稱號，被發(fā)現(xiàn)后能主動配合行政機關(guān)查處違法行為，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，取消獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：（1）在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，被發(fā)現(xiàn)后不配合行政機關(guān)執(zhí)法，并有違法所得的；（2）違法當事人受他人誘騙、教唆，造成較嚴重的后果，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，取消獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處違法所得1倍的罰款。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假、騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利，脅迫、誘騙他人或教唆未成年人在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，有違法所得，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪的；多次實施違法行為，屢教不改，并有違法所得的；隱匿、銷毀違法證據(jù)，阻礙執(zhí)法人員查處，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，取消獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。
三、對在科技成果進行檢測或者價值評估中，故意提供虛假檢測結(jié)果或者評估證明的違法行為，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十八條：科技服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，故意提供虛假的信息、實驗結(jié)果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關(guān)部門依照管理職責責令改正，沒收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
顯著輕微違法行為的表現(xiàn)情形：在對科技成果進行檢測或者價值評估中，故意提供虛假檢測結(jié)果或者評估證明，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人，無違法所得的；被發(fā)現(xiàn)后能積極改正，無違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：在對科技成果進行檢測或者價值評估中，故意提供虛假檢測結(jié)果或者評估證明，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人，違法當事人受他人脅迫，并有違法所得的；被發(fā)現(xiàn)后能主動配合行政機關(guān)查處，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構(gòu)處以違法所得1倍的罰款。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：在對科技成果進行檢測或者價值評估中，故意提供虛假檢測結(jié)果或者評估證明，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人，違法當事人受他人誘騙、教唆，造成后果，并有違法所得的；被發(fā)現(xiàn)后不配合行政機關(guān)查處，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構(gòu)處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：在對科技成果進行檢測或者價值評估中脅迫、誘騙他人或教唆未成年人、故意提供虛假檢測結(jié)果或者評估證明，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪的，并有違法所得的；多次實施違法行為，屢教不改，并有違法所得的；隱匿、銷毀違法證據(jù)，阻礙執(zhí)法人員查處，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構(gòu)處以違法所得2倍以上3倍以下的罰款。
四、對以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第五十條：違反本法規(guī)定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的，依法承擔民事賠償責任，可以處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益，被發(fā)現(xiàn)后能積極配合行政機關(guān)查處，未造成后果的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門對其處以5000元以上8000元以下罰款。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益，被發(fā)現(xiàn)后不配合行政機關(guān)查處的，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門對其處以8000元以上15000元以下罰款。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，多次侵犯他人合法權(quán)益；屢教不改，隱匿、銷毀違法證據(jù)，阻礙執(zhí)法人員查處，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門對其處以15000元以上20000元以下罰款。
五、對在技術(shù)交易活動中提供虛假技術(shù)信息、檢測結(jié)果、評估報告，技術(shù)交易中介服務機構(gòu)或者從事技術(shù)交易的經(jīng)紀人員提供虛假技術(shù)信息進行技術(shù)中介的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《湖南省技術(shù)市場條例》第二十九條：科技服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本條例規(guī)定，故意提供虛假信息、實驗結(jié)果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關(guān)部門依照管理職責責令改正，沒收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：提供虛假技術(shù)信息、檢測結(jié)果、評估報告，違法當事人受他人脅迫，并有違法所得的；被發(fā)現(xiàn)后能主動糾正，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構(gòu)處以違法所得1倍的罰款。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：提供虛假技術(shù)信息、檢測結(jié)果、評估報告，造成后果，并有違法所得的；被發(fā)現(xiàn)后不配合行政機關(guān)查處，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構(gòu)處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：脅迫、誘騙他人提供虛假技術(shù)信息、檢測結(jié)果、評估報告，有違法所得，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪；多次實施違法行為，屢教不改，并有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令改正，沒收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構(gòu)處以違法所得2倍以上3倍以下的罰款。
六、對剽竊、侵奪他人科學技術(shù)成果，或者以其他不正當手段騙取科學技術(shù)獎的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》第一百一十四條：違反本法規(guī)定，騙取國家科學技術(shù)獎勵的，由主管部門依法撤銷獎勵，追回獎章、證書和獎金等，并依法給予處分。
違反本法規(guī)定，提名單位或者個人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取國家科學技術(shù)獎勵的，由主管部門給予通報批評；情節(jié)嚴重的，暫停或者取消其提名資格，并依法給予處分。
《湖南省科學技術(shù)獎勵辦法》第三十八條：違反本辦法規(guī)定，以剽竊、侵奪他人科學技術(shù)成果或者其他不正當手段騙取省科技獎的，按照下列規(guī)定處理：（一）由省人民政府科學技術(shù)主管部門報省人民政府批準后撤銷獎勵，追回獎金和證書，并記錄不良信譽；有重大過錯的完成人5年內(nèi)不得被提名省科技獎；情節(jié)嚴重的，永久取消參與省科技獎勵活動資格。（二）由省人民政府科學技術(shù)主管部門通報批評，并建議相關(guān)主管單位對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法處理。在提名、評審、異議等階段向相關(guān)專家和工作人員提供財物或者其他利益的，取消年度參與省科技獎勵活動資格；情節(jié)嚴重的，永久取消參與省科技獎勵活動資格。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：剽竊、侵奪他人科學技術(shù)成果，或者以其他不正當手段騙取國家、省科學技術(shù)獎，未取得證書和獎金前主動糾正的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門取消其當年參評資格，并記錄不良信譽。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：剽竊、侵奪他人科學技術(shù)成果，或者以其他不正當手段騙取國家、省科學技術(shù)獎的，被發(fā)現(xiàn)后積極配合行政機關(guān)查處的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門予以通報批評，撤銷獎勵，追回獎金和證書，并記錄不良信譽。有重大過錯的完成人5年內(nèi)不得被提名省科技獎。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：剽竊、侵奪他人科學技術(shù)成果，或者以其他不正當手段騙取國家、省科學技術(shù)獎，被發(fā)現(xiàn)后不配合行政機關(guān)查處的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門予以通報批評，撤銷獎勵，追回獎金和證書，并記錄不良信譽；永久取消參與省科技獎勵活動資格。
七、對提名單位和專家提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取省科學技術(shù)獎的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《湖南省科學技術(shù)獎勵辦法》第三十九條：違反本辦法規(guī)定，提名單位和專家提名時協(xié)助提供虛假數(shù)據(jù)、材料或者未依法履行公示程序的，由省人民政府科學技術(shù)主管部門通報批評，取消年度提名資格，記錄不良信譽，并建議相關(guān)主管單位對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法處理；情節(jié)嚴重的，永久取消提名資格。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：提名單位或者專家提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取省科學技術(shù)獎，未取得證書和獎金前主動糾正的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門對該提名單位負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員或提名專家給予通報批評，取消年度提名資格，記錄不良信譽并終止相關(guān)項目評審程序。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：提名單位或者專家提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取省科學技術(shù)獎，被發(fā)現(xiàn)后能主動配合行政機關(guān)查處的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門對該提名單位負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員或提名專家，給予通報批評，取消年度提名資格，記錄不良信譽并取消相關(guān)項目當年參評資格。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：提名單位或者專家提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取省科學技術(shù)獎，被發(fā)現(xiàn)后不配合行政機關(guān)查處的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門給予通報批評，記錄不良信譽，永久取消提名資格，并取消相關(guān)項目當年參評資格；建議相關(guān)主管單位對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員或提名專家依法處理。
八、對擠占或擅自將政府財政投資建設(shè)的科普場館改為他用，破壞、毀損科普場館、科普設(shè)施的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國科學技術(shù)普及法》第三十二條第一款：擅自將政府財政投資建設(shè)的科普場館改為他用的，由有關(guān)主管部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。
《湖南省科學技術(shù)普及條例》第二十四條第二款：擠占科普設(shè)施或者挪作他用的，由科學技術(shù)行政部門責令其改正，限期恢復原用途。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：擠占政府財政投資建設(shè)的科普場館和設(shè)施或挪作他用，違法行為顯著輕微并能及時糾正的。
處理方式：不予處罰。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：擠占、挪用政府財政投資建設(shè)的科普場館和設(shè)施進行營利活動，有違法所得的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令限期改正，限期恢復原用途。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：擠占、挪用政府財政投資建設(shè)的科普場館和設(shè)施進行營利活動，被發(fā)現(xiàn)多次以上的；破壞、侵占國家投資建設(shè)的科普場所和設(shè)施，進行營利活動，有違法所得，造成嚴重損失，尚未構(gòu)成犯罪的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令限期改正，限期恢復原用途，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。
九、對違反《實驗動物管理條例》的違法行為進行行政處罰
處罰依據(jù)：
《實驗動物管理條例》第二十九條：對違反本條例規(guī)定的單位，由管理實驗動物工作的部門視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期改進、責令關(guān)閉的行政處罰。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：實驗動物工作單位未定期組織實驗動物從業(yè)人員參加健康體檢和專業(yè)技能培訓的。
處理方式：給予警告。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、出租許可證；不按照相關(guān)規(guī)定處置與報告實驗動物疫情，未造成后果的；因管理不善導致攜帶高致病性動物病原體、基因修飾等特殊實驗的實驗動物逃逸，但及時采取追回措施并向有關(guān)部門報告，未造成后果的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令限期改正。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：代購供應、經(jīng)營無生產(chǎn)許可證的單位和個人生產(chǎn)的動物和相關(guān)產(chǎn)品，或提供虛假質(zhì)量合格證的；從事特殊動物實驗未采取生物安全防護措施的；生產(chǎn)和使用實驗動物產(chǎn)生的動物尸體和廢棄物，未按相關(guān)規(guī)定進行無害化處理影響環(huán)境，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪的；提供承受實驗后的實驗動物給他人食用，影響他人健康和公共衛(wèi)生安全的；因管理不善導致攜帶高致病性動物病原體、基因修飾等特殊實驗的實驗動物逃逸，未及時采取追回措施和向有關(guān)部門報告，影響公共衛(wèi)生安全的；不按照相關(guān)規(guī)定處置與報告實驗動物疫情的，造成嚴重后果，尚未構(gòu)成犯罪的；不接受監(jiān)督檢查，在許可證年檢中發(fā)現(xiàn)問題拒不整改，或在限定期限內(nèi)未改正的。
處理方式：由科學技術(shù)行政部門責令其停止違法行為；依法責令關(guān)閉。
十、采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源未通過倫理審查；或者采集我國人類遺傳資源未經(jīng)人類遺傳資源提供者事先知情同意，或者采取隱瞞、誤導、欺騙等手段取得人類遺傳資源提供者同意；或者采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源違反相關(guān)技術(shù)規(guī)范；或者將人類遺傳資源信息向外國組織、個人及其設(shè)立或者實際控制的機構(gòu)提供或者開放使用，未向國務院科學技術(shù)行政部門備案或者提交信息備份。
處罰依據(jù)：
《中華人民共和國人類遺傳資源管理條例》第三十九條：違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府科學技術(shù)行政部門責令停止開展相關(guān)活動，沒收違法采集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，處50萬元以上100萬元以下罰款，違法所得在100萬元以上的，處違法所得5倍以上10倍以下罰款：（一）采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源未通過倫理審查；（二）采集我國人類遺傳資源未經(jīng)人類遺傳資源提供者事先知情同意，或者采取隱瞞、誤導、欺騙等手段取得人類遺傳資源提供者同意；（三）采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源違反相關(guān)技術(shù)規(guī)范；（四）將人類遺傳資源信息向外國組織、個人及其設(shè)立或者實際控制的機構(gòu)提供或者開放使用，未向國務院科學技術(shù)行政部門備案或者提交信息備份。
第四十三條：對有本條例第三十六條、第三十九條、第四十一條、第四十二條規(guī)定違法行為的單位，情節(jié)嚴重的，由國務院科學技術(shù)行政部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府科學技術(shù)行政部門依據(jù)職責禁止其1至5年內(nèi)從事采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源的活動；情節(jié)特別嚴重的，永久禁止其從事采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源的活動。
對有本條例第三十六條至第三十九條、第四十一條、第四十二條規(guī)定違法行為的單位的法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員以及其他責任人員，依法給予處分，并由國務院科學技術(shù)行政部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府科學技術(shù)行政部門依據(jù)職責沒收其違法所得，處50萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其1至5年內(nèi)從事采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源的活動；情節(jié)特別嚴重的，永久禁止其從事采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源的活動。
單位和個人有本條例規(guī)定違法行為的，記入信用記錄，并依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定向社會公示。
輕微違法行為的表現(xiàn)情形：有上述行為之一，無違法所得且及時糾正的。
處理方式：責令停止開展相關(guān)活動。
一般違法行為的表現(xiàn)情形：有上述行為之一且違法所得在100萬元以下的。
處理方式：責令停止開展相關(guān)活動，沒收違法采集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，處50萬元以上100萬元以下罰款。對單位的法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員以及其他責任人員處10萬元以下罰款。
嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：有上述行為之一且違法所得在100萬元以上的。
處理方式：責令停止開展相關(guān)活動，沒收違法采集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，處違法所得5倍以上10倍以下罰款。禁止其1至5年內(nèi)從事采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源的活動。對單位的法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員以及其他責任人員處10萬元以上，30萬元以下罰款。
特別嚴重違法行為的表現(xiàn)情形：有上述行為之一且違法所得在500萬元以上的。
處理方式：責令停止開展相關(guān)活動，沒收違法采集、保藏的人類遺傳資源和違法所得，處違法所得5倍以上10倍以下罰款。永久禁止其從事采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源的活動。對單位的法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員以及其他責任人員處30萬元以上，50萬元以下罰款。